又有從業(yè)人員觸“紅線(xiàn)”，西南證券90后投顧違規炒股一年虧106萬(wàn)

今年以來(lái)，監管層針對券商從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票的情況重拳出手，持續釋放“零容忍”信號。近日，又有券商從業(yè)人員，在個(gè)人違規炒股大幅虧損百萬(wàn)的同時(shí)，還代客炒股賺錢(qián)，遭監管層處罰。

繼“ 福日電子 ”內幕交易案后，5月28日重慶證監局披露的〔2024〕2號行政處罰決定書(shū)顯示，西南證券一營(yíng)業(yè)部前員工存在違規買(mǎi)賣(mài)證券等行為。

經(jīng)查明，2014年12月4日至2020年8月21日，何某在西南證券重慶潼南證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)，歷任投資顧問(wèn)助理、高級投資顧問(wèn)等職務(wù)，涉案期間系2005年《證券法》、2019年《證券法》規定的證券從業(yè)人員。任職期間，何某存在使用陳某蘭614XXXX03證券賬戶(hù)、616XXXX86證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為。

具體來(lái)看，2019年5月21日至2020年6月10日，何某控制使用陳某蘭614XXXX03證券賬戶(hù)交易股票，合計交易金額1.67億元，共計虧損92.14萬(wàn)元（扣除稅費）。2019年7月1日至2020年3月9日，何某控制使用陳某蘭616XXXX86證券賬戶(hù)交易股票，合計交易金額8344.7萬(wàn)元，共計虧損14.84萬(wàn)元（扣除稅費）。

然而，這位資深投顧還有另一項“副業(yè)”——“代客炒股”。

2019年12月5日至2020年2月3日期間，何某接受潘某委托，控制使用潘某資金賬號為991XXXX61的西南證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，交易金額合計2656.26萬(wàn)元。期間，何某收到潘某微信轉賬約1.89萬(wàn)元，微信轉賬說(shuō)明“操盤(pán)分紅”。

針對上述情況，重慶證監局認為，何某使用陳某蘭證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為違反了多項規定。重慶證監局決定，對何某借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票行為處以10萬(wàn)元罰款。對其私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券行為給予警告，沒(méi)收其違法所得18866元，并處以罰款56598元的行政處罰，以上合計罰沒(méi)約17.55萬(wàn)元。

除西南證券外，年內監管已多次查辦券商從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票情況。

2月9日，證監會(huì )表示，組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票等違法違規行為。

4月26日，北京證監局公告稱(chēng)，經(jīng)查，中國國際金融股份有限公司合規管理存在兩方面問(wèn)題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開(kāi)展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買(mǎi)賣(mài)股票、出借個(gè)人證券賬戶(hù)的行為，公司對員工行為監測監控不到位。北京證監局決定對中金公司采取出具警示函的行政監管措施。

3月29日，據天津證監局公告，平安證券天津分公司前證券從業(yè)人員邊某元被處罰10萬(wàn)元，因其在從業(yè)期間借用他人證券賬戶(hù)違法買(mǎi)賣(mài)股票，合計交易金額3.29億元。

近年來(lái)，證監會(huì )嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著(zhù)力構筑“不敢、不能、不想”違規炒股的長(cháng)效機制。